Право / 5. Уголовное право и криминология

к.ю.н., доцент Канатов А.К.

магистр права Керимкулов А.Т.

магистр права Симоненко С.С.

ГУ «Институт законодательства Республики Казахстан», Казахстан

Создание и руководство транснациональной организованной группой, транснациональной преступной организацией, а равно участие в них

(уголовно-правовой анализ)

В уголовное законодательство Казахстана в рамках борьбы с организованной преступностью Законом Республики Казахстан от 29 ноября 2011 года № 502-IV «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия организованной преступности, террористической и экстремистской деятельности» была введена новая уголовно-правовая норма, на наш взгляд, требующая детального разъяснения. Речь пойдёт о статье 264 «Создание и руководство транснациональной организованной группой, транснациональной преступной организацией, а равно участие в них».

Правовая оболочка анализируемой нормы выглядит следующим образом.

1. Создание транснациональной организованной группы или транснациональной преступной организации, а равно руководство ею или структурным подразделением транснациональной преступной организации -

наказываются лишением свободы на срок от десяти до пятнадцати лет с конфискацией имущества.

2. Участие в транснациональной организованной группе или транснациональной преступной организации –

наказывается лишением свободы на срок от восьми до двенадцати лет с конфискацией имущества.

3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные лицом с использованием своего служебного положения,

наказываются лишением свободы на срок от двенадцати до двадцати лет с конфискацией имущества.

1. Соучастие в преступлении всегда несёт повышенную общественную опасность. Согласно п.24 ст. 3 УК транснациональная организованная группа, а также транснациональная преступная организация являются разновидностями преступной группы.

Под транснациональной организованной группой понимаем организованную группу, преследующую цель совершения одного или нескольких уголовных правонарушений на территории двух или более государств либо одного государства, при организации совершения деяния или руководстве его исполнением с территории другого государства, а равно при участии граждан другого государства.

В свою очередь, транснациональная преступная организация есть преступная организация, преследующая цель совершения одного или нескольких уголовных правонарушений на территории двух или более государств либо одного государства, при организации совершения деяния или руководстве его исполнением с территории другого государства, а равно при участии граждан другого государства.

Общим признаком обоих форм преступной группы выступают два признака: а) преступная цель совершение одного или нескольких уголовных правонарушений на территории двух или более государств либо одного государства - обязательный признак; б) соучастие граждан другого государства.

Отличительным признаком является более сложная внутренняя структура преступной группы и, соответственно, иерархия соподчиненности. Особенно если это касается ч.3 этой статьи, где анализируемые ниже деяния совершаются лицом с использованием своего служебного положения.

2. Согласно Закону Республики Казахстан от 4 июня 2008 года № 40-IV «О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности» - «организованная преступная группа» означает структурно оформленную группу в составе трех или более лиц, существующую в течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей Конвенцией, с тем чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду.

В соответствии со статьёй 5 анализируемой Конвенции: «1. Каждое Государство-участник принимает такие законодательные и другие меры, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния, когда они совершаются умышленно:

а) оба или одно из следующих деяний, не относя их к покушению на совершение преступления и независимо от фактического совершения преступного деяния:

i) сговор с одним или несколькими лицами относительно совершения серьезного преступления, преследующего цель, прямо или косвенно связанную с получением финансовой или иной материальной выгоды, причем, если это предусмотрено внутренним законодательством, также предполагается фактическое совершение одним из участников сговора какого-либо действия для реализации этого сговора или причастность организованной преступной группы;

ii) деяния какого-либо лица, которое с осознанием либо цели и общей преступной деятельности организованной преступной группы, либо ее намерения совершить соответствующие преступления принимает активное участие в: а. преступной деятельности организованной преступной группы; b. других видах деятельности организованной преступной группы с осознанием того, что его участие будет содействовать достижению вышеуказанной преступной цели;

b) организацию, руководство, пособничество, подстрекательство, содействие или дачу советов в отношении серьезного преступления, совершенного при участии организованной преступной группы.

2. Осознание, намерение, умысел, цель или сговор, о которых говорится в пункте 1 настоящей статьи, могут быть установлены из объективных фактических обстоятельств дела.

3. Государства-участники, внутреннее законодательство которых в качестве элемента составов преступлений, признанных таковыми в соответствии с пунктом 1 (a)(i) настоящей статьи, предусматривает причастность организованной преступной группы, обеспечивают, чтобы их внутреннее законодательство относило к числу серьезных преступлений все преступления, совершаемые при участии организованных преступных групп. Такие Государства-участники, а также Государства-участники, внутреннее законодательство которых в качестве элемента составов преступлений, признанных таковыми в соответствии с пунктом 1(a)(i) настоящей статьи, предусматривает фактическое совершение действия по реализации сговора, сообщают об этом Генеральному секретарю Организации Объединенных Наций при подписании ими настоящей Конвенции или при сдаче на хранение ратификационной грамоты или документа о принятии, утверждении или присоединении».

3. Объектом комментируемого уголовного правонарушения выступает общественная безопасность.

Общественная безопасность является видом национальной безопасности. В соответствии со ст.4 Закона Республики Казахстан от 6 января 2012 года № 527-IV «О национальной безопасности Республики Казахстан»: Общественная безопасность это состояние защищенности жизни, здоровья и благополучия граждан, духовно-нравственных ценностей казахстанского общества и системы социального обеспечения от реальных и потенциальных угроз, при котором обеспечивается целостность общества и его стабильность.

4. Объективную сторону уголовного правонарушения составляет три альтернативных деяния, то есть каждое по отдельности выступает самостоятельным правонарушением в рамках настоящей диспозиции статьи УК.

А) Создание подобной группы или организации (ч.1 данной статьи).

Б) Руководство подобной группе или организации (ч.1 данной статьи).

В) Участие в подобной группе или организации (ч. 2 данной статьи).

Под созданием транснациональной организованной группы или транснациональной преступной организации следует понимать совершение любых активных целенаправленных действий, результатом которых стало фактическое образование названных организованных групп или преступной организации. Эти действия могут выражаться в приискании участников, оружия, боеприпасов, средств связи, документов, транспортных и иных материальных средств, разработке структуры и преступных планов, вербовке людей.

Под руководством обозначенными транснациональной организованной группы или транснациональной преступной организации понимается принятие решений, связанных как с планированием, материальным обеспечением и организацией преступной деятельности указанных формирований, так и с подготовкой и совершением ею конкретных преступлений.

Под участием в транснациональной организованной группы или транснациональной преступной организации или объединении организаторов, руководителей и т. д. может выражаться вхождением в состав указанных преступных образований, совершением действий направленных на финансирование, обеспечение оружием, транспортом, подысканием объектов, снабжением информаций и т.п., а также непосредственным совершением запланированных преступлений.

5. Комментируемые составы преступлений относятся к числу усеченных. В большей степени данные подвиды преступлений (ч.ч.1, 2, 3 настоящей статьи) носят криминологический оттенок, то есть последствия создания, руководства либо участия в таких группах не имеют уголовно-правового значения. Достаточно лишь одного из действий и преступление считается оконченным.

6. Субъект уголовного правонарушения общий, то есть любое физическое вменяемое лицо с 16-летнего возраста.

В ч. 3 анализируемой статьи субъект преступления специальный, то есть лицо с использованием своего служебного положения.

7. С субъективной стороны указанные деяния характеризуются как прямым, так и косвенным умыслом.

С прямым умыслом: Виновный осознает весь масштаб противозаконности (создания, руководства либо участия) транснациональной организованной группы или транснациональной преступной организации, предвидит наступление общественно опасных последствий и желает их наступления.

С косвенным умыслом: Виновный осознает, предвидит наступление общественно опасных последствий, не желает, но сознательно допускает наступление этих последствий либо относится к ним безразлично.

8. Деяние, предусмотренное ч.1 ст.264 УК согласно ч.5 ст.11 действующего УК РК признаётся особо тяжким преступлением.

Деяние, предусмотренное ч.2 ст.264 УК согласно ч.4 ст.11 действующего УК РК признаётся тяжким преступлением.

Деяние, предусмотренное ч.3 ст.264 УК согласно ч.5 ст.11 действующего УК РК признаётся особо тяжким преступлением.

9. После анализа структуры состава анализируемого преступления, есть необходимость дать комментарий возможных форм транснациональной организованной группы или транснациональной преступной организации.

Эксперты ООН выделяют следующие основные транснациональные преступные организации.

Итальянская мафия. Применительно к Италии под словом «мафия» обычно понимается сицилийская мафия или «Коза ностра», неаполитанская «каморра», состоящая преимущественно из местных преступных организаций, калабрийская «ндрангета», которая состоит из семейных кланов и занимается контрабандой табака, наркотиков и похищением людей, а также «Сакра корона унита» из Апулии, созданная «Коза нострой» для использования морского побережья этого региона в целях незаконного оборота наркотиков. Однако наиболее заметной из них, безусловно, является «Коза ностра». В основе ее деятельности, как и других итальянских преступных организаций, лежат закон молчания и тесные связи, которые имеют отчасти функциональный характер, отчасти семейно-личный и основаны на страхе.

Китайские «триады». Хотя некоторые китайские «триады» осуществляют свои операции на материковой части Китая, они базируются преимущественно на территории Гонконга, а также китайской провинции Тайвань. Согласно некоторым оценкам, в Гонконге насчитывается около 160 тыс. членов «триад», относящихся к 50 различным организациям.
«Триады» занимаются многими видами преступной деятельности, включая вымогательство, незаконный оборот наркотиков, проституцию и азартные игры. Они располагают также широкой зарубежной сетью, что позволяет им без труда заниматься транснациональной преступной деятельностью. На практике некоторые исследователи приходят к выводу, что сообщества «триад» поддерживают очень тесные связи как с «тонгами» (тайными сообществами), так и с молодежными бандформированиями, которые существуют во многих китайских общинах в Северной Америке. Поэтому неудивительно, что «триады» являются крупными поставщиками героина из Юго-Восточной Азии в США. «Триады» проявляют также высокую активность в Западной Европе.

Вьетнамская мафия (прозвище «змея»). Напоминает структуру змеи, поскольку принцип транснациональной деятельности таков – сначала появляется «голова», устанавливающая контакты с властными национальными структурами, а затем медленно подтягиваются основные силы – бесконечное «тело» змеи. Внутри группировки установлена жесткая иерархия, железная дисциплина и тотальный контроль над каждым членом общества. Эти организации имеют в основном транснациональный характер деятельности, они тесно связаны с этническими диаспорами эмигрантов в европейских, американских и азиатских странах.

Японская «якудза». Японская «якудза», пли, как ее еще называют, «бориокудан», часто прибегает к насильственным преступлениям, и ее деятельность более заметна, чем деятельность большинства других преступных организаций. Для «якудзы» характерна широкомасштабная междоусобная борьба между ее различными группами, однако это не мешает ей внедряться в сферу законного предпринимательства и заниматься коррупцией в рамках политической системы.

Колумбийские картели. Уникальными во многих отношениях являются колумбийские картели (медельинский и калийский). В отличие от большинства других транснациональных преступных организаций, осуществляющих, как правило, самую разнообразную преступную деятельность, картели занимаются исключительно наркобизнесом. На практике картели создали более высоко организованную корпоративную и преступную среду, чем любая другая организация. Организованный ими бизнес основывается на таких эффективных принципах управления, как специализация и разделение труда. В конце 90-х годов XX века колумбийской полиции совместно с правоохранительными органами других стран удалось практически разгромить медельинский и калийский наркокартели. Это привело к значительному сокращению объема наркокапитала в колумбийской экономике. В исследовании, проведенном Бюро ООН по контролю за наркотиками и предупреждению преступности, указано, что доходы от незаконного оборота наркотиков сократились вдвое: с 4 млрд долл. США в 1984 г. до 2 млрд в 1996 г. Вместе с тем пространство, занимаемое в 80-х годах XX века крупными наркокартелями, к концу 90-х годов заполнилось множеством более мелких и менее заметных преступных организаций. Как отмечают эксперты ООН бороться с этими мелкими группами гораздо сложнее, чем с их мощными предшественниками. Эти группы более склонны к коррупции и хорошо продуманным махинациям по отмыванию наркодолларов, нежели к стрельбе и взрывам.

Нигерийские преступные организации. Рост организованной преступности в Нигерии произошел относительно недавно, и его часто связывают с падением цен на нефть в начале 80-х годов XX века и вызванной этим дезорганизацией нигерийской экономики. Нигерийские преступные организации занялись широкомасштабным оборотом наркотиков, и, согласно имеющейся информации, по объему ввоза героина в США они уступают лишь китайцам. Преступная деятельность нигерийцев не ограничивается незаконным оборотом наркотиков. Нигерийские организации занимаются также широкомасштабным мошенничеством и вымогательством, в том числе подделкой кредитных карточек и махинациями, связанными с деятельностью коммерческих банков и программами помощи по линии правительства. Они преуспели в изготовлении фиктивных удостоверений личности, которые позволяют им осуществлять такие операции, как использование подложных чеков для получения неинкассированных сумм, получение субсидий на образование, мошенничество с целью получения социальных льгот, получение обманным путем страховых выплат и средств с помощью электронного перевода. Они не ввязываются в крупномасштабные операции и отдают предпочтение более мелким операциям, проводя множество таких операций и стремясь, как правило, оставаться в тени.

Русская мафия. В РФ до последнего времени не было необходимых законов о борьбе с организованной преступностью вообще, а с транснациональной в особенности; законов, преследующих за отмывание «грязных» денег; надежно работающей правоохранительной системы; жесткого валютного, финансового, банковского, налогового и иного экономического контроля, хорошо обустроенных границ и четко налаженной таможенной и миграционных служб; государственного осознания опасности «своей» и «чужой» транснациональной организованной преступности; политической воли для борьбы с ней. В РФ есть: огромные природные и иные ресурсы; не поделенная государственная собственность; высокие технологии вооружений и средств массового уничтожения, включая химические и ядерные материалы; незаполненный рынок для незаконных товаров и услуг; беспрецедентная продажность должностных лиц и Других государственных чиновников, в том числе и в системе уголовной юстиции; нищенское положение значительной части населения; масса выброшенных государством людей, в том числе и высококлассных специалистов, желающих выжить любым путем; боязнь властей, некоторых политических и общественных деятелей прослыть «авторитарными» и установить жесткий социально-правовой контроль над криминальной экономической деятельностью.

Другие преступные организации. К ним относятся:

Восточноевропейские группы (около 4000 активных групп, из которых 200 действовали в западноевропейских странах).

Чеченские группы. У них иерархическое построение. Различные группы независимо друг от друга делят сферы действия и организации наблюдают, чтобы не было конфликтов между группами. Готовы к использованию насилия при совершении преступлений. Основная масса их доходов – деньги, вымогаемые у бизнесменов и членов общества, а также в форме защиты от рэкета.

Грузинские группы, действующие в Берлине, Вене, Праге.

Турецкие и курдские организации действуют в Германии, Голландии и других странах Европы. Многие из этих групп возникли как семейный бизнес в организационном, техническом и финансовом отношении. Они активны в добывании и сбыте наркотиков и других незаконных товаров. Турецкие организации поставляют героин в Западную Европу из Юго-Западной Азии по широко известному «балканскому маршруту» и ответвлениям от него, которые возникли вследствие разгоревшегося конфликта в бывшей Югославии.

Ямайские организации «Поссес».

Доминиканские преступные организации и множество других преступных группировок.