Оскембекова А.С.

Карагандинский Государственный университет им. Е.А. Букетова, Республика Казахстан

Порядок признания и исполнения иностранных арбитражных решений в Республике Казахстан

После провозглашения независимости в 1991г. Республика Казахстан заявила о своем желании интегрироваться в международные рыночные отношения и выйти на мировые рынки в качестве независимого государства. Наряду с другими важными шагами в этом направлении, Казахстан начал строить нормативно-правовую базу, направленную на обеспечение соответствующих правовых механизмов разрешения экономических споров, поскольку число споров между иностранными инвесторами и Республикой Казахстан, представляемых на рассмотрение международного арбитража, возрастает. Одним из главных признаков успешности урегулирования споров посредством арбитража является практическая возможность исполнения арбитражных решений.

Многие ведущие ученые-правоведы, юристы-практики и советники международных юридических фирм, оказывающих услуги иностранным инвесторам, ведут дискуссию относительно механизмов обеспечения признания и исполнения иностранных арбитражных решений и связанных с ними проблем [1]. Господствующее мнение таково, что, теоретически признание и исполнение иностранных арбитражных решений в Казахстане не представляет проблем согласно Нью-Йоркской конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений 1958г. (далее – «Нью-Йоркская конвенция»).

Правовая основа исполнения иностранных решений в РК заложена в Статье 425 Гражданского процессуального кодекса Казахстана от 13 июля 1999г. Статья 425 ГПК РК гласит: «Решения иностранных судов и арбитражей исполняются в Республике Казахстан на основе взаимности. Условия и порядок признания и исполнения решений иностранных судов и арбитражей определяются законом, если иное не предусмотрено международным договором».

Высказывалась мысль и о том, что анализ законодательства Казахстана в отношении признания и исполнения иностранных арбитражных решений был неполным, и остался без внимания тот факт, что Казахстан только присоединился к Нью-Йоркской конвенции, но не ратифицировал ее должным образом в соответствии с конституционным правом Казахстана [2]. В Статье 4(3) Конституции Республики Казахстан предусматривается, что только ратифицированные договоры имеют приоритет над внутренним законодательством и подлежат прямому исполнению судами в случае расхождения с его положениями.

В соответствии со Статьей 8 Конституции от 1995г. Республика Казахстан взяла на себя обязательство уважать принципы, положения и нормы международного права. Этот курс демонстрирует общее желание Республики Казахстан гармонизировать свое национальное законодательство таким образом, чтобы оно соответствовало обязательствам Республики в рамках международного права.

В Статье 4(1) четко говорится о том, что договоры, заключенные Республикой Казахстан, рассматриваются как часть правовой системы страны pari passu с национальными законодательными актами. Эта конституционная норма должна приниматься во внимание совместно со Статьей 4(3) Конституции, которая гласит: «Международные договоры, ратифицированные Республикой, имеют приоритет перед ее законами и применяются непосредственно, кроме случаев, когда из международного договора следует, что для его применения требуется издание закона» [3].

Казахстан присоединился к Нью-Йоркской конвенции 4 октября 1995г. путем издания Указа Президента Республики Казахстан №2485 «О присоединении Республики Казахстан к Конвенции о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений», имеющего силу закона.

Согласно Нью-Йоркской Конвенции Договаривающиеся Государства обязаны признавать арбитражные решения в рамках Конвенции как имеющие обязательную силу, т.е. силу принципа res judicata (недопустимости повторного рассмотрения однажды решенного дела) или процессуального отвода основания иска.

Статья 421 ГПК РК регулирует юридическое действие иностранных решений, признанных казахстанскими судами согласно соответствующим договорам, и обязывает судебные власти приостанавливать любое рассмотрение судебных дел, представленных в казахстанские суды между теми же самыми сторонами на том же основании иска, как уже было определено иностранным судом.

Статья V Нью-Йоркской Конвенции разрешает отказываться от судебного исполнения лишь на процессуальной основе, обеспечивая лишь ограниченное рассмотрение, а не оценку выводов арбитров по факту и праву для определения того, не противоречило ли бы признание и судебное исполнение государственной политике страны. Пока суды применяют судебное усмотрение при применении Статьи V для отказа в ходатайстве для рассмотрения признанных иностранных арбитражных решений по существу дела. Тем не менее, следует упомянуть, что суды должны отказывать в таких ходатайствах, чтобы соответствовать обязательствам Казахстана по Нью-Йоркской Конвенции.

Многие наблюдатели отмечают, что правило о том, что гражданско-процессуальные нормы, устанавливающие, что иностранные решения признаются и исполняются на принципе взаимности, не применимы к арбитражным решениям, приведение в исполнение которых осуществляется в соответствии с Нью-Йоркской конвенцией, поскольку международные Конвенции пользуются приоритетом перед национальным законодательством. Так, они отмечают, что положение о взаимности, содержащееся в Статье 425, противоречит идее присоединения к Нью-Йоркской конвенции и не должно применяться. Однако, как отмечает А. Бахтияров, если Конвенция не была должным образом ратифицирована, она не может иметь приоритет над внутренним законодательством Казахстана [4]. Конвенция была, фактически, ратифицирована в 1995г., но понятие взаимности согласно Статье 425 ГПК РК, должно быть выделено отдельно. Это соответствует общему содержанию Статьи XIV Нью-Йоркской конвенции.

Несмотря на отдельные утверждения о том, что Нью-Йоркская конвенция имеет статус нератифицированного договора по законодательству Казахстана, существует мнение, что Нью-Йоркская конвенция фактически была ратифицирована, таким образом, вероятно, обеспечивая правовую основу для успешного приведения в исполнение принятых решений. В этой связи необходимо проанализировать альтернативные основы для судебного исполнения иностранных арбитражных решений в Республике Казахстан.

Прежде всего Статья VII(1) самой Нью-Йоркской конвенции дает право стороне «основывать свое требование в отношении приведения в исполнение арбитражного решения на национальном законодательстве, касающемся судебного исполнения иностранных арбитражных решений, вместо Нью-Йоркской конвенции».

Это положение известно как «положение более предпочтительного права». Основной целью положения является обеспечение возможности приведение в исполнение большего числа решений в рамках национальной юрисдикции.

Так, Статья VII предусматривает, что в случаях, когда национальное законодательство обеспечивает более благоприятные условия для судебного исполнения, либо, когда решение не соответствует Нью-Йоркской конвенции, но все еще может быть приведено к исполнению в соответствии с национальным законодательством, последнее будет использоваться стороной, стремящейся обеспечить данное правоприменение [5].

Другое положение, на которое делается ссылка в первом пункте Статьи VII предусматривает, что Конвенция не может влиять на «действительность других договоров в области арбитража». В этом отношении Статья 30(2) (Применение последующих договоров к тому же самому предмету) Венской Конвенции о Законе о договорах 1969г. предусматривает:

«Когда договор определяет…, что его не следует считать несовместимым с более ранним или поздним договором, положения другого договора будут иметь преимущественную силу».

Это положение может вызвать применение вышеназванной Статьи 30(2), и тогда договоры о правоприменении, заключенные до Нью-Йоркской конвенции, могут иметь преимущество перед ним. Достаточно весомыми являются аргументы в пользу применения другого метода, известного как «принцип максимальной эффективности», согласно которому предпочтение следует отдавать тем договорам, положения которых облегчат признание и приведение в исполнение иностранных арбитражных решений в рамках национальной юрисдикции в случае разногласия с Нью-Йоркской конвенцией.

Закон «О международном коммерческом арбитраже» устанавливает определенный перечень оснований, по которым может быть отказано признание и приведение в исполнение иностранных арбитражных решений. Эти основания весьма близки тем, которые изложены в Нью-Йоркской Конвенции, и они так или иначе относятся к понятию должного процессуального процесса, который должен быть утвержден и доказан стороной, выступающей против приведения решений в исполнение. Они касаются вопросов правоспособности сторон, действительности арбитражного договора, должного уведомления, окончательного характера принятого арбитражного решения, соблюдения правил арбитража и других процессуальных вопросов.

С принятием Закона РК «О международном коммерческом арбитраже» была ликвидирована проблема в отношении требования «общей взаимности», которая обсуждалась в связи со Статьей 425 Гражданского процессуального кодекса, на основании статей Нью-Йоркской Конвенции в международном коммерческом арбитраже сформировались альтернативные основы для приведения в исполнение иностранных арбитражный решений в Казахстане, которые были успешно применены в арбитражной практике.

В частности, в Республике Казахстан необходимо обеспечить работу комплексного механизма признания и исполнения иностранных арбитражных решений в рамках внутренней правовой системы.

Таким образом, благодаря принятию Законов РК «О международном коммерческом арбитраже» и «О третейских судах» и внесенных дополнений в действующие законодательные акты, казахстанское законодательство в значительной степени стало соответствовать международным нормам, что сделало инвестиционный климат Казахстана более привлекательным. Возросло доверие не только отечественных, но и иностранных компаний, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Казахстан.

Литература:

1 Грешников П. Арбитражный суд: законодательство, теория и опыт. – Алматы: Юридический центр JUS., 2000. – 116 с.

2 Бахтияров А. Признание и приведение в исполнение иностранных арбитражных решений: Национальное законодательство против Нью-Йоркской Конвенции 1958г. – Алматы, 2003. – 279 c.

3 Конституция Республики Казахстан от 30 августа 1995 г. с изменениями и дополнениями от 21 мая 2007 г. – Алматы: ТОО «Издательство «Норма-К» – 2008. – 44 с.

4 Карабейников Б.Р. Признание и приведение в исполнение иностранных арбитражных решений: практический комментарий к Нью-Йоркской Конвенции 1958г. – Москва: Юридический дом «Юстицинформ», 2001. – 259 c.

5 Кенжебаева А., Митрофанская И. Исполнение решений международных и иностранных судов, арбитражных судов и казахстанских арбитражных судов. – Алматы, 2001. – 367 с.