Абенова Г.А.,

магистр юридических наук,

преподаватель кафедры «Юриспруденция»

Инновационного Евразийского университета

Отработка следственных версии при расследовании

организованной преступной деятельности

Выдвижение версий и планирование первоначального этапа расследования преступлений, совершаемых участниками организованных преступных структур. Первоначальная информация о преступлении, совершенном организованной группой, как, впрочем, и о других преступлениях, может быть получена следователем, дознавателем из следующих источников, исчерпывающе поименованных в ст.90 УПК РК:

1) заявлений и писем граждан; 2) сообщений предприятий, учреждений, организаций и должностных лиц; 3) статей, заметок и писем, опубликованных в печати; 4) от самого преступника при его явке с повинной) воспринята непосредственно работником правоохранительных органов при обнаружении криминального факта и его исследовании.

Процесс выдвижения следственных версий (версирования) начинайся по существу уже с получения исходных фактических данных о преступлении. Именно с этого момента начинается процесс познания в расследовании, который имеет двухсторонний характер. С одной стороны, он состоит в усвоении следователем, оперативным работником того, что произошло в действительности, с другой - в установлении и доказывании обстоятельств совершенного преступления, аргументации решений и выводов по уголовному делу.

Как показывает практика, следователь, когда выдвигает несколько следственных версий, еще не знает, какая из них подтвердиться. Собранный им материал, допускающий на тот или иной момент различные объяснения (предположения), а иногда всего одно - единственное, оставшееся после исключения остальных версий, не является еще доказанным. Достоверное установление (доказывание) тех или иных факторов может иметь место лишь после их подтверждения в результате проведения соответствующих следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий по делу.

Работа по уголовным делам по организованным преступным группам, как, впрочем, и по другим категориям дел, начинается обычно с выдвижения общих следственных версий - о наличии преступного формирования, его цели, составе, совершенных его членами преступлениях. Приступая к расследованию, следователь, оперативный работник прежде всего должен решить, есть ли основания для того, чтобы полагать, что преступление совершено организованной группой преступников, в положительном случае, какое именно преступление ими совершено, какие выдвинуты следственные версии и требуют проверки другие предположения в отношении предмета исследования.

Решение всех этих вопросов в значительной мере определяется объемом и характером поступившей исходной информации. Поэтому выдвижение общих следственных версий в различных следственных ситуациях, с которыми приходится иметь дело при расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами имеет определенные особенности.

Так, по уголовным делам в отношении организованных преступных групп, которым предшествовала оперативная деятельность, работа органов расследования является как бы логическим продолжением деятельности соответствующих оперативных подразделений МВД, КНБ. Решая вопрос о выдвижении следственных версий по данной категории уголовных дел, следователь, конечно, не может не учитывать того, что уже проделано работниками оперативных подразделений. Поэтому при изучении и анализе имеющихся данных в первую очередь обязательно обращается внимание на то, какие версии проверялись оперативным путем, что это дало, к каким выводам пришли работники оперативных подразделений в отношении состава совершенного преступления и крута причастных к нему лиц.

В тех случаях, когда в процессе оперативной разработки (проверки) удается получить достоверные данные, дающие основания для однозначного вывода относительно состава совершенного преступления, основных обстоятельств его совершения и круга причастных к нему лиц, как правило, нет необходимости заново проверять версии, которые уже исследовались в процессе оперативной деятельности и отпали. По делу в таких случаях обычно выдвигается одна общая следственная версия, совпадающая по содержанию с тем конечным выводом, к которому пришли работники оперативных подразделений.

Это, разумеется, не означает, что предшествующие материалы берутся на вооружение в готовом виде. Во всех таких случаях следователь обязан детально изучить и проанализировать данные, которые лежат в основе соответствующих оперативных выводов в отношении предмета исследования, из каких источников эти данные получены и заслуживают ли они доверия, а также критически оценить, достаточно ли обоснованными являются оперативные выводы в отношении состава совершенного преступления, личности виновных и других обстоятельств, подлежащих установлению по уголовному делу на первоначальном этапе.

Возможны, конечно, и такие случаи, когда по данной категории уголовных дел приходится выдвигать и проверять несколько общих следственных версий. Такая необходимость возникает, в частности, в тех случаях, когда в процессе оперативной разработки по каким-то причинам не удалось довести до конца исследование оперативных версий, содержащих различное толкование сущности исследуемого события или деяния, либо выявились существенные противоречия между данными, полученными при производстве первоначальных следственных действий и оперативно розыскных мероприятий, и данными, известными из оперативных источников. Это может быть обусловлено также необходимостью зашифровки оперативных сил и средств органов внутренних дел или национальной безопасности.

Другой особенностью выдвижения следственных версий по этим уголовным делам, возникновению которых предшествовала оперативная деятельность, является то, что все вопросы, связанные с построением следственных версий, приходится решать здесь в основном на базе данных, полученных оперативным путем. В этой связи при выдвижении следственных версий и определении круга вопросов, подлежащих проверке в ходе расследования, необходимо постоянно учитывать требования конспирации. Именно руководствуясь требованиями конспирации, при логической обработке имеющихся данных, необходимо исходить не только из того, заслуживают ли они доверия и достаточны ли в своей совокупности для выдвижения того или иного предположения в отношении исследуемого события или деяния, но и постоянно учитывать, не повлечет ли за собой исследование соответствующей следственной версии к расшифровке оперативных сил и средств органов внутренних дел или безопасности, средств и методов, используемых ими в борьбе с организованной преступной деятельностью и другими преступными элементами.

Если такой гарантии нет, то решение вопроса о выдвижении и проверке соответствующей следственной версии должно быть отложено на более поздний срок.

Особенностью уголовных дел в отношении организованных преступных групп, возбуждению которых оперативная деятельность не предшествовала, является то, что объем исходных данных, которыми располагает следователь при выдвижении общих следственных версий, бывает здесь, как правило, невелик. Поэтому основной вопрос, который возникает обычно при выдвижении версий по данной категории уголовных дел, заключается в том, достаточна ли имеющаяся информация для выдвижения той или иной общей следственной версии.

Правильное решение этого вопроса в значительной степени зависит от конкретных обстоятельств уголовного дела. Однако имеются и некоторые общие положения, соблюдение которых позволяет избежать ошибок при решении данного вопроса. Учитывая указания, которые содержатся в уголовно-процессуальном законе, а также рекомендации, имеющиеся в юридической литературе, можно сделать следующий вывод. Для того чтобы признать имеющиеся в распоряжении следователя исходные данные достаточными для выдвижения версии того или иного преступления, совершенного организованной группой необходимо: во-первых, наличие значительного общественно опасного деяния; во-вторых, иметь данные о том, что исследуемое деяние содержит признаки преступления, предусмотренного соответствующей статьей Уголовного кодекса; в-третьих, владеть сведениями об отсутствии обстоятельств, которые препятствовали бы исследованию соответствующего предложения.

Рассматривая вопрос о фактических данных, которые могут быть признаны достаточным основанием для выдвижения версии о совершении того или иного преступления организованной группой, необходимо иметь в виду, что они должны свидетельствовать не только о том, что предусмотренное уголовным законом действие или бездействие представляет определенную опасность для общества, но и о том, что деяние это совершено умышленно, а в ряде случаев с конкретными мелями, последствиями.

Выявление умысла и цели в действиях организованных преступников в практике следственной работы нередко вызывает серьезные трудности, поскольку лица, совершающие эти опасные преступления, обычно тщательно маскируют направленность своих действий. Поэтому, решая вопрос о выдвижении следственных версий по делам на организованных преступных групп, необходимо тщательно анализировать все обстоятельства совершенного преступления. Вывод об умысле и цели преступления делать часто возможно только на основе совокупности всех установленных обстоятельств дела.

При решении данного вопроса, прежде всего, необходимо исходить и, того, находит ли какое-то обстоятельство, подлежащее установлению по уголовному делу на организованных преступных групп, достаточное объяснение в выдвинутых общих следственных версиях. Кроме того, учитывать необходимо и другое. Как свидетельствует следственная практика, при выдвижении нескольких общих версий расследования, различие между ними часто сводится к разному объяснению одного-двух обстоятельств уголовного дела (например, субъективной стороны, цели, направленности совершенного преступления и т.д.).

После выдвижения общих следственных версий, а нередко и одновременно с ними, по уголовному делу выдвигается ряд частных версий, проверка которых позволяет более полно и всесторонне исследовать отдельные обстоятельства расследуемого преступления.

Кроме общей версии по делам об организованных преступных группах частные версии выдвигаются чаще всего для установления отдельных обстоятельств, характеризующих событие преступления (конкретного содержания действий преступников; непосредственной причины, вызвавшей опасные последствия; времени и места совершения общественно опасного деяния; способа и средств его совершения и др.), установления лиц, виновных в совершении преступления, характера и степени их вины. Типичными также являются предположения о причастности к формированию тех или иных лиц; организаторе и лидерах группировки; местах приобретения и хранения оружия; полученных преступным путем имущества и денег; наличии и местонахождении "общей кассы"; замыслах преступников и т.п.

Существенными особенностями выдвижения версий при расследовании проявлений организованной преступной деятельности являются:

• выдвижение «перспективных» версий относительно не того, что было, а того, что будет предприниматься преступниками в ближайшее время уже после возбуждения уголовного дела;

• выдвижение версий относительно форм и методов противодействия преступной группировки;

• выдвижение версий относительно опасности для жизни или здоровья участников уголовного процесса;

• выдвижение версий относительно роли каждого из участников преступной группировки во всей системе преступной деятельности;

•выдвижение версий относительно форм и методов легализации преступных доходов группировки;

• выдвижение версий о наличии каналов межрегиональных и международных связей преступной структуры;

• выдвижение версий о составе и персоналиях коррупционного прикрытия деятельности преступной структуры.

Такие версии характерны в основном для расследования проявлений именно организованной преступности.

Основанием для построения частных версий, касающихся события преступления, служат обычно поступающие в ходе расследования новые, ранее не известные фактические данные либо противоречивое освещение отдельных обстоятельств преступления в имеющихся материалах.

Рассматривая вопрос о выдвижении частных следственных версий в целях установления конкретных лиц, виновных в совершении преступления, прежде всего, необходимо отметить следующее. Анализируя деятельность органов расследования по установлению личностей членов организованных преступных групп, приходится, к сожалению, констатировать, что большая и трудоемкая работа, которую проделывают эти органы, не всегда оказывается достаточно эффективной.

Во многих случаях виновные устанавливаются спустя довольно значительное время после совершения преступления, и за этот период они нередко успевают совершить еще ряд преступлений. В некоторых случаях преступники вообще остаются не установленными. Все это в значительной мере объясняется тем, что версии о личности виновных лиц выдвигаются порой в отрыве от имеющихся фактических данных без тщательной предварительной аналитической работы имеющихся в распоряжении следователя материалов. В результате выдвигаются версии, которые не вытекают из материалов уголовного дела, и, наоборот, не выдвигаются те, которые могут привести к установлению действительных виновников.

Для получения достаточных данных, позволяющих выдвинуть обоснованные следственные версии о лицах, причастных к совершению организованного преступления, особенно в тех случаях, когда уголовное дело возбуждается по факту события или деяния, содержащего признаки конкретного преступления, чрезвычайно важное значение имеет, прежде всего, своевременное и квалифицированное производство первоначальных и последующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Важным условием правильного решения вопроса о возможных виновниках совершенного преступления является рассмотрение всех имеющихся в распоряжении следователя данных в их совокупности. При этом должны быть полностью учтены имеющиеся в распоряжении следователя данные, указывающие на групповую принадлежность и индивидуальные способности субъектов преступления. Это могут быть данные, свидетельствующие о том, что виновников преступления нужно искать в определенном населенном пункте, среди определенной группы населения, среди лиц, обладающих определенными индивидуальными признаками и т.д. Необходимо также, чтобы учитывались и все другие обстоятельства, характеризующие преступление: характер объекта посягательства, способ, время и место совершения преступления, принадлежность предметов и инструментов, обнаруженных на месте совершения преступления и т.д.

Все выдвинутые следственные версии подлежат тщательной проверке. Версии, которые не выдерживают проверки, отвергаются. Версии, которые не противоречат полученным новым фактическим данным, уточняются, наполняются более конкретным содержанием, и так до тех пор, пока не будут получены достаточные доказательства, подтверждающие наличие (или отсутствие) общественно опасного деяния, виновность определенных лиц, совершивших то или иное деяние, и все другие обстоятельства, необходимые для правильного разрешения уголовного дела. Именно поэтому так важен контроль за полнотой проверки версий, как со стороны руководителей следственных подразделений, так и со стороны руководителей органов внутренних дел.