Газаев А.И., Турсынбаев М.Б.

Таразский государственный университет им.М.Х.Дулати, Казахстан

ПРАВОВЫЕ МЕРЫ ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН

Меры по противодействию отмыванию преступных денег в Республике Казахстан предпринимаются с момента криминализации деяний связанных с легализацией денежных средств или иного имущества, приобретенного незаконным путем в Уголовном кодексе Республики Казахстан.

В 2014 году депутаты Сената Парламента РК приняли во втором чтении Закон РК «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». В заключении Комитета по финансам и бюджету отмечено, что данный законопроект предусматривает внесение изменений и дополнений в определенные законодательные акты в части расширения перечня субъектов финансового мониторинга, совершенствования механизмов проведения правил внутреннего контроля, надлежащей поверки клиентов, приостановления подозрительных операций, установления уголовной ответственности за манипулирование на рынке ценных бумаг и незаконное использование инсайдерской информации, криминализации конверсии или перевода имущества, представляющего доходы от преступлений[1].

Кроме того, в течение двух последних лет шла разработка и в настоящее время принят новый Уголовный кодекс РК, который вступил в законную силу с 1 января 2015 года.

Необходимость принятия нового Уголовного кодекса связана с рядом причин. Во-первых, в нашей стране идет процесс интенсивного развития общественных отношений, что вынуждает постоянно корректировать законодательство, в том числе и уголовное. Во-вторых, в Уголовный кодекс после принятия его в 1997 году ежегодно вносилось значительное количество изменений и дополнений, которые породили немало недостатков, потому, что отдельные из них вносились без учета текста всего кодекса, и это привело к несогласованности некоторых норм Уголовного кодекса между собой. Чтобы устранить накопившиеся недостатки, пришлось провести ревизию всего текста, что и привело к принятию нового кодекса[2].

Законодатель криминализировал отмывание денег в статье 218 Уголовного кодекса Республики Казахстан[3].

Приведем сравнительный анализ статьи «Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем»[4]:

Старая редакция	Новая редакция
Изменения в нумерации статьи
Статья 193. Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем	Статья 218. Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем
Состав преступлений
1. Вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, посредством совершения сделок путем конверсии или перевода имущества, представляющего доходы от преступлений, сокрытие или утаивание подлинного характера, источника, места нахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежность, если известно, что такое имущество представляет доходы от преступлений, а равно владение и использование этого имущества -	1. Вовлечение в законный оборот денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, посредством совершения сделок в виде конверсии или перевода имущества, представляющего доходы от уголовных и (или) административных правонарушений, сокрытие или утаивание его подлинного характера, источника, места нахождения, способа распоряжения, перемещения, прав на имущество или его принадлежности, если известно, что такое имущество представляет доходы от уголовных и (или) административных правонарушений, а равно владение и использование этого имущества или посредничество в легализации денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, если эти деяния совершены в значительном размере, –
Санкций
наказываются штрафом в размере от пятисот до тысячи месячных расчетных показателей либо ограничением свободы на срок от одного до трех лет или лишением свободы на тот же срок со штрафом в размере до ста месячных расчетных показателей либо без такового, с конфискацией имущества.	наказываются штрафом в размере до трех тысяч месячных расчетных показателей либо исправительными работами в том же размере, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок, с конфискацией имущества.
Квалифицированный состав
2. Те же деяния, совершенные: а) группой лиц по предварительному сговору; б) неоднократно; в) лицом с использованием своего служебного положения, -	2. Те же деяния, совершенные: 1) группой лиц по предварительному сговору; 2) неоднократно; 3) лицом с использованием своего служебного положения, –
Санкций за квалифицированный состав
наказываются штрафом в размере от семисот до одной тысячи месячных расчетных показателей либо лишением свободы на срок до пяти лет с конфискацией имущества или без таковой.	наказываются штрафом в размере до пяти тысяч месячных расчетных показателей либо исправительными работами в том же размере, либо ограничением свободы на срок до пяти лет, либо лишением свободы на тот же срок, с конфискацией имущества.
Квалифицированный состав
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные: а) лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, если они сопряжены с использованием им своего служебного положения; б) организованной группой; в) преступным сообществом (преступной организацией) или в крупных размерах, -	3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные: 1) лицом, уполномоченным на выполнение государственных функций, либо приравненным к нему лицом, либо должностным лицом, либо лицом, занимающим ответственную государственную должность, если они сопряжены с использованием им своего служебного положения; 2) преступной группой; 3) в крупных размерах, –
Санкций за квалифицированный состав
наказываются штрафом в размере от одной тысячи до двух тысяч месячных расчетных показателей либо лишением свободы на срок от трех до семи лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью сроком до трех лет с конфискацией имущества, а в случаях, предусмотренных пунктом а), - до семи лет с конфискацией имущества.	наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет с конфискацией имущества, а в случаях, предусмотренных пунктом 1), с пожизненным лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.
Примечание.
Примечания. 1. Крупным размером в настоящей статье признается совершение сделки или использование денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, на сумму, превышающую двадцать тысяч месячных расчетных показателей. 2. Лицо, добровольно заявившее о готовящейся либо совершенной легализации денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, освобождается от уголовной ответственности, если в его действиях не содержится составов преступлений, предусмотренных частями второй и третьей настоящей статьи, или иного преступления. 3. Под конверсией в настоящей статье понимаются существенное преобразование, изменение условий, замена одних денег и (или) иного имущества другими.	Примечание. Лицо, добровольно заявившее о готовящейся либо совершенной легализации денег и (или) имущества, полученных преступным путем, освобождается от уголовной ответственности, если в его действиях не содержится составов преступлений, предусмотренных частями второй или третьей настоящей статьи, или иного преступления.

Следует отметить, что в новом Уголовном кодексе есть такие существенные изменения как: в состав данного уголовного правонарушения включены такие деяния: «посредничество в легализации денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем, если эти деяния совершены в значительном размере» и в санкции штраф увеличен до трех тысяч месячных расчетных показателей, включен такой вид наказания как исправительные работы.

Цели и задачи деятельности по вопросам противодействии легализации преступных доходов изложены в Законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»[5].

Как нам известно, единая система по борьбе с отмыванием денег в Республике Казахстан состоит из закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», других Законов РК, Указов Президента Республики Казахстан, постановлений Правительства по вопросам противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, нормативных документов специально уполномоченного государственного органа - Комитета по финансовому мониторингу Министерства финансов РК, а также нормативных актов других уполномоченных государственных органов.

Таким образом, законодательством Республики Казахстан в целом криминализированы деяния связанные с отмыванием преступных доходов, предусмотренные международными конвенциями и соглашениями, за исключением отдельных элементов.

Литература:

1. Сенаторы приняли закон по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма Астана. Казинформ - Автор: Серик Сабеков. 15.05.2014, Казахстанский юридический портал Zakon.KZ.

2. Особенности нового Уголовного кодекса нашей страны. / политика и общество. Саттар Рахметов, доктор юридических наук, профессор, "Казахстанская правда", 01.07.2014г.

3. Уголовный кодекс Республики Казахстан. 03.07.2014г. База данных «Закон».

4. Уголовный кодекс Республики Казахстан. 1998г. База данных «Закон».

5. Закон РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» 28 августа 2009 года № 191-IV ЗРК. База данных «Закон».